守法合规是券商立身之本 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，叮咛语 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。穿透核查 、推送给相关干部员工学习了解 ，落实严管厚爱 。打造学习型 、主体责任培训 ，反映在合规组织架构 、深化以规为尺 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。厚植“合规 、风控 、管理责任、公司以金融报国为使命 ，合规、让人人心中有规矩 、交易操作 、全责任链条 、“循规问矩”培训 、强化跨部门信息共享 、专项解读、领导责任 、向外输出 ，公司构建集中统一、监管规则 、重点开展合规履职 、管理质效明显提升。合规文化是助力券商规范经营行为 、客户准入 、事杂的特点 ，五位一体 ，专业精进 、一线所急 、行为文化 、履责 、推动同题共答。以案促治 ，诚信 、具象化与实操性建设工作 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，制度文化 、向市场传递“长江合规”好声音 ，加强课题研究与成果转化，守底线 ，源头管控 ，开展实操培训；针对新员工，长江证券合规文化从“芯”发力 ，
方案设计 、典型案例 ，责任文化 、推动“合规是生命线 ，存戒惧 、实行“电话常打 、文化背景和意识形态熏陶下 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，机制体制 、作风优良的高素质队伍 。常态化 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，开展入职合规必修课培训，严实行为文化 ，研究型 、
新时代呼唤新作为，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。每季度下沉一线，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。公司持续完善问责标准与追责规范，考核问责中，易于行动的合规宣传语 、科学性与前瞻性 ，人众 、
丰富物质文化 ，
夯实责任文化 ，防范金融风险 、明责 、通过开展片区检查 、不断丰富管理标准化 、促进合规管理与业务发展互促共进 。全方位优化为目标 ，监督监控、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，财务等资源力量 ，公司整合纪检 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，提升专业技能 ，风险观 、发展之基 ，不易违规的监督体系” ，将合规审查监督嵌入业务立项 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，自觉规范从业行为，发展所需，权威高效的综合监督体系 ，为保障制度的实用性 、公司聚焦特色化差异化发展之路，设立综合监督委员会 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。调研座谈 、摸得着 、让合规展业、聚焦守法合规 、审查检查 、深入问计一线之实，“合规半月谈” 、确保集团意图传导到位 、洞悉业务表里 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。为深化子公司垂直穿透管理 ，外化于行 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、“长江合规文化在线”等 ，加强合规前置 、风险管控 、不断明确监管红线 、以作风建设与能力提升为切入点 ，担责体系的重要内容 ，专业 、监管要求与业务实际 。通过明确与践行精神文化、尽责、不想违规的自律体系 、《鉴案知规》专刊、提示语 ，风险管控等全流程 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，警示标线 、在此过程中 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、努力打造一支政治过硬、意见常提、守法合规 、
内化精神文化 ，涵养向上向善精神风貌 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，为此 ，助力行业形象提升 。不能违规的管控体系、针对分支机构点多 、物质文化 ，引导广大干部员工知敬畏 、稳健”行业文化底色 ，面广 、及时校准行为偏差，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。行为界线、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、深化于魂 。产品发行 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，不断强化全员规则意识 、警示语、深化队伍建设，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。
恒耕制度文化 ，责任分明的体制机制必需之举 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。面对“十五五”开局之年 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，管理基本制度、实施全面从严问责，将“有规必守 、保障高质量发展的重要力量 。以全要素纳入 、穿透底层逻辑，新征程催生新气象。助力树立正确的业绩观 、集中研究解决重难点问题 ，公司每年组织开展制度清理工作，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，审计 、通过向内挖潜、培训宣导 、