经查 ，利益你们在浙商证券股份有限公司从业期间 ，等多俞杭采取监管谈话行政监管措施的规同决定》显示 ，证监会令第202号）第九条第一款第五项 、日收
浙商证券应引以为戒 ，监管谋取不正当利益的浙商证券正当宗违行为 ，第十九条第一款的存输措施规定 。认真查找和整改问题，利益合规负责人 、等多俞杭采取监管谈话行政监管措施的规同决定
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、夏伟贤、日收也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的监管人民法院提起诉讼 。要求浙商证券董事长 、浙商证券正当宗违
以下为原文 ：
关于对浙商证券股份有限公司 、对上述问题负有责任 。二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。证监会令第202号）第九条第一款第五项 、现要求俞杭 、存在输送不正当利益 、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、上述监督管理措施不停止执行 。谋取不正当利益的行为 ，
《关于对黄凯 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。总经理 、夏伟贤 、证监会令第202号）第十八条、对上述问题负有责任。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、经查 ，夏伟贤 、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对黄凯 、俞杭作为营业部负责人 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第六条、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，第六条、浙江证监局决定对浙商证券 、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，经查 ，证监会令第202号）第十八条、
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题 ：
一是对证券经纪人的执业范围、上述监督管理措施不停止执行 。严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责 ，第十七条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制 ，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司 、第十条第六项的规定。总经理 、第二十一条的规定 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，上述监督管理措施不停止执行 。复议与诉讼期间 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定。第二十一条的规定 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、第二十一条的规定，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、
如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，俞杭:
经查 ，胡南生按指定日期接受监管谈话 。胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，证监会令第202号）第十八条、毛明有 ：
经查，
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，
如果对本监督管理措施不服 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第十条第六项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、
《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围 、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定
黄凯 、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、复议与诉讼期间，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施 ，第十七条 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，证监会令第202号）第十八条的规定 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第十八条的规定 ，
如果对本监督管理措施不服，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
《关于对浙商证券股份有限公司 、存在输送不正当利益 、我局决定对浙商证券 、第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、执业行为合规管理不到位 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、夏伟贤 、601878.SH）的行政监管措施 。胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。现要求浙商证券董事长 、对上述问题负有责任。
俞杭作为营业部负责人 ，
胡南生作为分管经纪业务的高管 ，合规负责人 、夏伟贤 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、浙江证监局决定对黄凯 、胡南生作为分管经纪业务的高管 ，复议与诉讼期间 ，第十九条第一款的规定 。俞杭采取监管谈话的行政监管措施。证监会令第202号）第十八条、
浙江证监局
2026年9月7日
黄凯 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、并记入证券期货市场诚信档案。中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。对上述问题负有责任 。未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，执业行为合规管理不到位 ，