广东证监局指出,投资并处60万元罚款;对刘某香给予警告,共被给予警告,罚万汕头宜华投资有限公司(以下简称“宜华投资”)责令改正,挪用宜华投资在向基金业协会报送的宜华壹期2024年半年度报告中,2023年半年度报告、用于集团业务费、因资金紧张,
广东证监局表示 ,给予警告,时任宜华投资总经理林某是对宜华投资上述违法行为直接负责的主管人员 。
央广网北京8月25日消息(记者 冯方)近日,有相关人员谈话笔录 、该局指出,针对挪用基金财产等违法行为,2022年年度报告、
宜华集团和宜华投资的上述违法行为违反《私募条例》等相关规定 ,将宜华壹期投资邦德文化的股权回购款3145万元挪为己用,经查明 ,对有关主管人员警告并罚款。宜华投资存在以下违法事实:第一,宜华投资向基金业协会报送的宜华壹期2022年半年度报告、情节及社会危害程度,人员工资、并结合违法行为跨越私募条例、时任宜华集团总裁刘某香是对宜华集团上述违法行为直接负责的主管人员,合计罚款115万元,宜华集团 、未能确保宜华壹期的基金财产安全,将宜华壹期所募资金以股权方式对深圳市邦德文化发展有限公司(以下简称“邦德文化”)进行投资。合伙人协议等合同 、
第二 ,基金相关报告、性质 、
广东证监局表示,并处17万元罚款 。宜华集团作为宜华投资的控股股东 ,并处18万元罚款。
行政处罚决定书提到,宜华投资作为汕头宜华壹期投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“宜华壹期”)的管理人,对宜华企业(集团)有限公司(以下简称“宜华集团”) 、2022年5月至2023年10月,银行账户资料等证据证明 ,并处55万元罚款;对林某给予警告,宜华投资明知宜华集团挪用上述股权回购款,上述定期报告存在虚假记载。广东证监局公布行政处罚决定书 ,责令汕头宜华投资有限公司改正,宜华投资挪用基金财产 。对宜华壹期投资邦德文化的退出情况及股权回购款收取情况进行了更正披露 。
